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涉嫌转移控股子公司资产 中建八局及高管被诉侵
时间:2019-09-08

  “处于充分竞争行业和领域的商业类国有企业,原则上都要实行公司制股份制改革,积极引入其他国有资本或各类非国有资本实现股权多元化,国有资本可以绝对控股、相对控股,也可以参股,并着力推进整体上市。”2015年8月24日,中共中央、国务院印发了《关于深化国有企业改革的指导意见》中明确了国企改制的这一目标。这一消息,对于非公的民营企业无疑是一重大利好。一方面民企可以更多地涉足国有资本控制的商业领域,另一方面国有公司也可以参股民营企业,实现优势互补。

  然而,在目前公司治理中,弱小的民营企业更加关心如何建立健全符合法律规定的、公开、透明的公司治理结构,得以在国有资本处于优势控股地位中能有效保护自身的权益。

  记者近日了解到,北京市高级人民法院受理了一起知名民营企业家诉大国企侵犯小股东权益的案件。

  8月18日,北京市高级人民法院正式受理了郭丽双的起诉,她起诉的对象是自己的合作伙伴、合资公司的大股东中国建筑第八工程局有限公司(下称中建八局)。

  郭丽双是北京市政协委员、全国工商联常委,作为一个民营企业家她曾是北京市昂力房地产开发有限公司(下称昂力公司)实际控制人,2007年,她引入中建八局作为合作伙伴并转让了70%的股权,自己成为只占30%股权的小股东。

  从此以后,郭丽双称自己与公司决策权渐行渐远,很少参加股东会、董事会,靠着一次又一次艰难的诉讼,郭丽双才逐渐发现,几年来,大股东涉嫌将昂力公司资产转移至关联公司。

  无奈之下,郭丽双选择起诉中建八局及相关公司和高管,以追回昂力公司合法权益的方式,间接为自己这个小股东维权。可在大股东治理“霸权”下,郭丽双甚至面临证据材料掌握在大股东手中的窘境。

  昂力公司成立于1996年,延续至今,昂力公司也只开发过位于北京市怀柔区的“府前观邸”这一个项目。

  郭丽双曾是昂力公司的创办人和实际控制人,其中北京东方美亚房地产开发有限公司(下称东方美亚公司)占股70%、自然人郭立成占股30%。

  2003年,昂力公司在北京市怀柔区城区开发安丽家园项目(此后更名为府前观邸)。记者得到的安丽家园住宅小区拆迁方案中写到,安丽家园项目是怀柔区旧城改造重点项目。15万平米建筑面积中,有3.5万平米的拆迁户回购房。因为涉及约200户居民拆迁,工程进度缓慢。

  2007年,遭遇“资金链压力”的郭丽双寻求将项目转让。作为一家建筑公司,中建八局公司此前未曾进行过项目开发,但恰逢母公司中建集团筹备上市,于是其下属子公司纷纷寻找优质项目,提高整体盈利水平。

  经过几个月独立尽职调查后,中建八局公司在2007年7月21日与郭丽双签订股权转让协议。昂力公司全部作价1.7亿元,参与谈判的郭丽双、郭立成和中建八局公司约定,中建八局公司先以1.19亿元收购东方美亚公司持有的70%股权,然后郭立成将其30%股权转让给郭丽双。

  但由于项目涉及拆迁,双方约定郭丽双仍担任公司法定代表人,并占有30%股权。国企大股东与个人小股东的“磨合”开始了,但他们之间的合作并不愉快。

  中建八局在2009年10月10日自行将法定代表人变更为高波,并进行了工商变更登记。郭丽双知道后,向公司请求查阅股东会会议记录、董事会会议决议、公司相关财务账簿等信息,均遭到拒绝。

  郭丽双在诉状中称,多次提出要求召开股东会和董事会,但从未获得过回应,昂力公司没有向自己如实、完整披露过公司的财产情况及相关经营情况。

  2011年9月,“府前观邸”项目销售完毕。郭丽双再次向昂力公司发函,要求查阅、复制2008年6月30日截至当时的公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财物会计报告,以及会计账簿、合同和销售、贷款情况。

  《公司法》第34条第1款规定,“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财物会计报告”,第2款规定,“股东可以要求查阅公司会计账簿”。

  但昂力公司却回函拒绝了郭丽双的请求。无奈之下,郭丽双只好诉诸司法途径,2011年和2013年,北京市怀柔区人民法院先后作出两次判决,要求昂力公司提供2008年至2013年之间上述资料。

  郭丽双在起诉状中称,截至2012年,中建八局和其全资子公司上海中建东孚投资发展有限公司(下称东孚投资)从昂力公司挪用了超过4.3亿元,并始终未归还。

  起诉状还称,昂力公司的拆迁工作在2010年11月才完成,但早在2008年1月昂力公司就以“预付账款”的名义,直接向中建八局划款4000万元,并且向其关联公司“中国建筑第八工程局北京第八事业部”划款65万元。在知情权的诉讼中,从未看到过上述款项所对应的合同。

  昂力公司的审计报告显示,昂力公司与东孚投资之间发生过多笔资金往来,资金高达数亿元。“但东孚投资并不是该项目工程承建单位,在知情权案件执行过程中,昂力公司人员也明确表示这些资金往来与东孚投资没有签订合同”,郭丽双的代理律师、北京道信律师事务所律师万欣说。

  “昂力公司的全部销售收入已经转入中建八局和东孚投资,现昂力公司未经清算,但账面资产已无”,起诉状称,“这直接侵害了昂力公司的利益”。

  大股东的“任性”还体现在,起诉状称,昂力公司在未经清算的情况下,全部财务账册早已被转移,这违反《会计法》和《会计档案管理办法》。中建八局总部位于上海。

  孱弱的公司治理机制对郭丽双维权完全失灵。昂力公司董事会由董事长高波、四海图库看图区168!总经理江岩和郭丽双组成,郭丽双同时也起诉了两人,此外,起诉状还称,“由于被告的隐瞒,原告根本不了解公司监事熊瑶的情况”。

  中建八局相关负责人并未回复记者的采访请求,中建八局方面的诉讼参与人在接受采访时并未否认双方纠纷,但未予置评。

  起诉状称,在2012年项目建成进行销售时,昂力公司仍不断有新的工程合同签定,而该等合同涉及的内容与建成的项目存在重复或根本不是项目所需。

  郭丽双怀疑中建八局和两名高管利用对昂力公司的控制权,肆意扩大开发成本,直接减少了昂力公司的利润额,损害了原告的股东利益。

  然而,这些线索都是郭丽双打赢知情权诉讼,在查阅昂力公司财务资料时发现,“但该等合同因被告要求怀柔法院不准许原告复印,故该等证据原告无法提供”。也就是说,郭丽双陷入举证困境。

  因此,在递交起诉状的同时,郭丽双向北京市高级人民法院提出了证据保全请求。这是指法院在起诉前或在对证据进行调查前,依据申请人、当事人的请求,或依职权对可能灭失或今后难以取得的证据,予以调查收集和固定保存。

  但证据保全在司法实践中的应用并不多见。“这是因为民事诉讼法关于证据保全的规定过于原则和笼统,此外,这也会给法院增加很大的工作量”,一名基层法院民庭法官说。

  记者在向熟悉公司法的人士了解,在股东代表诉讼中,可能的弱势小股东“举证不能”的情况非常普遍,法院主持进行证据保全和鉴定,将可以更进一步保障案件公平审理,维护小股东合法权益。

  记者就本案起诉的事实采访了中国政法大学经济合同法研究中心主任隋彭生教授,隋教授认为,《公司法》第149条规定:“董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。”如果本案原告郭丽双所诉属实,即昂力公司确向第三人中建八局划款给昂力公司造成了损失,是可以将昂力公司法定代表人列为被告的。

  隋彭生教授指出,公司法定代表人向控股股东、实际控制人划拨款项,是接受控股股东指令危害公司的行为,违反了对公司的忠实义务,在这种情况下就不是公司的职务行为,其行为不应为公司所吸收,而应承担公司法定代表人的独立于公司的民事责任。

  隋彭生教授还认为,在小股东诉大股东案件的在举证责任上,采取证据保全是必要的。对公司财务情况进行司法鉴定有助于查明事实。侵占公司财产的单位,应当返还财产或者予以赔偿。未尽职责的高管人员应承担赔偿责任。

  2015年8月24日中共中央、国务院发布的《关于深化国有企业改革的指导意见》,明确引入非国有资本参与国有企业改革。指出,鼓励非国有资本投资主体通过出资入股、收购股权、认购可转债、股权置换等多种方式,参与国有企业改制重组或国有控股上市公司增资扩股以及企业经营管理。实行同股同权,切实维护各类股东合法权益。

  中国政法大学民商法学院副院长、公司法专家赵旭东一直强调保护中小股东的合法权益,他对记者说,在一个公司当中,股权有大有小,股东有大有小,这是客观的,也是正常的。公司存在控股股东,存在控股的情况,也是完全合理的。那么不正常的、不合理的是什么呢?是对公司过度的控制。我们说法律要解决的问题不是要消灭大股东,不是不允许控股,而是要求控股权正当、合理的行使。控股权的行使不能超过必要的限度,以至于构成对其他股东利益的损害,这是法律要解决的问题。

  记者在采访北京市政协非公经济调研组负责人时,这位负责人不无忧虑地指出,如果国有资本利用自身优势控股地位,侵占合资公司资产,剥夺小股东权利,民营资本作为小股东将毫无安全感,并将极大地影响民营资本参与混合所有制改革的积极性。所以,从这个角度来讲,小股东面临的困境能否得到有效化解,可能会对国有企业改革带来影响。




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